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福彩幸运农场开奖:证券从业资格考试《法律法规》历年考题节选(2)

幸运农场官方网站 www.4ozj.com.cn 来源:考试吧    发布时间:2018-05-14 16:07:00   点击量:

  单选题:

  1.下列选项中,不属于证券交易所的监管职能的是( )。[2013年12月历年考题]

  A.对证券交易活动进行管理

  B.对证券发行进行管理

  C.对上市公司进行管理

  D.对会员进行管理

  【解析】根据《证券交易所管理办法》,证券交易所的监管职能包括:①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理;③对上市公司进行管理。

  答案:B

  2.下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是( )。[2013年12月历年考题]

  A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

  B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

  C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

  D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

  答案:B

  【解析】B项,行政法规由国务院制定并颁布。

  3.下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是( )。[2013年3月历年考题]

  A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

  B.证券交易所制定的规则属于自律性规则

  C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

  D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》

  答案:C

  【解析】C项,《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

(责任编辑:王文君)

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